唐山市丰润区人民政府办公室关于行政处罚案卷评查情况的通报

丰润政办函〔2015〕72号

各乡镇人民政府、街道办事处，区政府各部门，区直各单位：

为全面了解我区行政处罚工作，加强对行政执法工作的监督与指导，进一步规范行政执法行为，根据《唐山市丰润区2015年政府法制工作要点》和《关于开展2015年度行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，经区政府同意，区政府法制办组织开展了2015年度行政处罚案卷评查工作。现将有关情况通报如下：

一、基本情况

9月24日至10月14日，根据《唐山市行政处罚文书规范标准(试行)》，区政府法制办对全区具有行政处罚权且本年度具有处罚案卷的16个行政执法部门1—8月份的行政处罚案卷进行了评查，并将评查中发现的问题现场进行了反馈。

从此次案卷评查情况看，全区行政处罚案卷总体情况良好。大部分行政处罚案件符合依法行政的要求，基本做到了主体合法，证据确凿，事实清楚，适用法律正确，程序合法，行政处罚工作有了较大的进步，行政执法水平有了进一步的提高。主要体现在：

(一)执法主体合法。实施行政处罚的主体适格，执法人员均持有有效执法证件;调查取证时，能够明确告知当事人执法主体、执法人员信息，并出示执法证件;执法过程中，所出具的法律文书填写规范，印章使用正确。

(二)处罚案件实体内容清楚。多数单位实施的行政处罚均能做到事实清楚、证据确凿，定性准确;所调取的证据具备真实性、合法性和关联性要求，能够作为证据证明案件事实。

(三)行政执法程序规范。大部分被评查单位行政处罚案件能依法履行立案审批、调查取证、审查决定和送达执行等一般程序性规定。

(四)自由裁量权运用合理。自由裁量权的说理运用得到普遍的重视，多数执法单位能够用充分的说理来论证处理结果的理由、依据和内容，做到了晓之以法、以理服人，使当事人认识到案件事实清楚、证据充分、程序合法、处理适当、合法合理。

(五)案卷制作水平有了较大提高。多数执法单位能够做到一案一卷，使用统一规范的卷宗封面，卷内文字书写清晰，目录填写规范，材料排列有序，归档及时。

二、存在的主要问题

从本次行政处罚案卷评查情况来看，各单位行政执法工作取得进步的同时仍存在不少问题，有些问题普遍存在，有些问题出现在个别案卷中，这表明仍有少数行政执法单位和执法人员没有完全掌握行政处罚的基本要求和方法，主要表现在：

(一)立案阶段。少数行政处罚案卷立案材料不详细，未经过调查取证直接对当事人行为予以定性，适用立案依据时缺少“涉嫌”二字;案件来源填写不明确，案件基本情况叙述不清晰，办案人员签字有遗漏;承办机构、行政机关负责人未写明意见，仅以签名代替处理意见。

(二)调查取证阶段。部分行政处罚案卷执法文书中办案人员签字不规范，未体现两人执法;个别案卷现场检查笔录、询问笔录制作不严谨，忽视对当事人、证人进行调查询问等原始证据、直接证据的收集，检查和询问笔录部分内容与案件事实没有关联性;少数案卷证据较单一，证明力度不大，证据之间未形成结构严密的证据链条，提取的作为证据使用的复制件没有证据保存单位证明与原件核对无误的印证。

(三)审查决定阶段。当事人行使陈述、申辩权利情况没有说明，有的属于听证告知范围的没有明确告知;少数案卷对行政处罚相对人权利救济途径告知不规范，权利救济机关告知错误或者不完整，具有两家复议机关，有的只告知其一，诉讼机关告知不明确;行政处罚自由裁量权未在调查终结报告、集体讨论、处罚事先告知书、处罚决定书中体现，或体现不全面;有些案卷处罚决定书制作不严谨，所适用的法律依据条文填写不规范，需要具体到款、项的，仅以“条”代替。

(四)送达执行阶段。部分行政处罚案卷送达回执没有送达人签字和单位印章，无当事人签字及情况说明;罚款处罚在没有具体原因说明的情况下未按时执行完毕，没收物品的处理情况未予体现，罚款票据使用不规范;相当一部分行政处罚案卷，当事人对违法行为的改正情况未予体现。

三、下一步工作要求

上述问题的存在，客观反映了我区行政执法工作的现状，相关部门要高度重视此次评查发现的问题，采取有效措施，认真整改落实。

(一)强化领导，提高认识。开展行政处罚案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》确立的一项重要制度，是全面推进依法行政，建设法治政府的一项重要举措。各部门必须重视行政处罚案卷评查工作，将开展行政处罚案卷评查作为提升办案能力的一项基础性工作来抓，在接受上级机关评查的同时，探索建立内部评查机制，以案卷评查为切入点，不断完善行政执法监督体系，规范执法行为。

(二)落实培训，规范操作。从评查中发现的问题可以看出，部分执法人员的法律知识和办案能力还不能完全适应依法行政工作的需要。各单位要按照《行政处罚法》和有关法律法规规定，切实加强行政执法人员尤其是一线执法人员的学习培训，不断增强执法能力。要深入开展“执法为民”理念教育，促使执法人员端正思想，不断创新执法方式，强化服务意识，开展人性化执法，正确处理管理与服务、处罚与教育、执法与疏导的关系，保障行政执法达到应有的法律效果和社会效果。

(三)分析原因，落实整改。各部门要针对此次案卷评查中现场反馈的问题，举一反三，认真查找差距和不足，认真加以整改。同时，要结合此次通报情况，对所有执法案卷进行对照检查，制定切实可行的整改措施，加强整改，真正使行政处罚案卷评查活动达到查找问题、纠正不足、规范执法和促进工作的目的。

唐山市丰润区人民政府办公室

2015年10月30日